IATF16949：5.3.1「組織の役割、責任及び権限-補足」は、トップマネジメントが顧客要求事項を満たすための責任及び権限を持つ要員を任命し、それを文書化することを求める条項です。
ISO9001 5.3の追加要求として、特殊特性の選定、品質目標の設定、是正処置及び予防処置、製品の設計・開発、生産能力分析、物流情報（顧客スコアカード・顧客ポータルのレビューを含む）の6つの活動領域に対する責任と権限の割当てが具体的に要求されています。
本記事では、業務・職位分掌表への落とし込み方法、RACI表（責任権限マトリクス）による可視化、品質マニュアルへの記載方法、審査・内部監査での確認ポイントまで実務目線で徹底解説します。
| 条項 | 題目 | ISO9001 | IATF |
| 第4章 | 組織の状況 | 〇 | 〇 |
| 第5章 | リーダーシップ | 〇 | 〇 |
| 第6章 | 計画 | 〇 | 〇 |
| 第7章 | 支援 | 〇 | 〇 |
| 第8章 | 運用 | 〇 | 〇 |
| 第9章 | パフォーマンス評価 | 〇 | 〇 |
| 第10章 | 改善 | 〇 | 〇 |
| 条項 | 題目 | ISO 9001 |
重要 帳票 |
IATF 16949 |
重要 帳票 |
| 5.1.1 | 一般（リーダーシップ） | ○ | ○ | ||
| 5.1.1.1 | 企業責任 | ○ | |||
| 5.1.1.2 | プロセスの有効性及び効率 | ○ | |||
| 5.1.1.3 | プロセスオーナー | ○ | ● | ||
| 5.1.2 | 顧客重視 | ○ | ○ | ||
| 5.2.1 | 品質方針の確立 | ○ | ● | ○ | |
| 5.2.2 | 品質方針の伝達 | ○ | ● | ○ | |
| 5.3 | 組織の役割・責任及び権限 | ○ | ● | ○ | |
| 5.3.1 | 組織の役割・責任及び権限ー補足 | ○ | ● | ||
| 5.3.2 | 製品要求事項及び是正処置に対する責任及び権限 | ○ | ● |
当サイトの情報提供スタンスについて
当サイトでは、ISO9001およびIATF16949について、規格要求の解説にとどまらず、実務でどのようにルールや記録へ落とし込むかを重視して情報を整理しています。
規格の理解とあわせて、「現状とのギャップをどう捉えるか」「どこから手を付けるべきか」といった判断に迷いやすい点を、現場目線で分かりやすく解説することを目的としています。
記事内容を自社へ当てはめる際の考え方や、判断に迷うポイントについては、別ページで整理した情報も用意しています。
この記事の目次
IATF16949 5.3.1組織の役割、責任及び権限-補足の規格要求の全体像
5.3.1が求めていること
5.3.1の要求事項は、大きく2つのポイントで構成されています。
顧客要求事項を満たすための要員の任命
トップマネジメントは、顧客要求事項が満たされることを確実にするために、責任及び権限を持つ要員を任命しなければなりません。「任命」とは、トップマネジメントが経営判断として特定の人員に責任と権限を付与する行為であり、現場任せの担当割りではなく、組織的な意思決定として行われることが求められます。
任命プロセスの文書化
この任命は、文書化されていなければなりません。「誰が」「どの領域の」「どのような責任と権限を」持っているかが、組織内の誰から見ても明確にわかる状態であることが要求されます。
さらに、5.3.1は顧客要求事項を満たすための具体的な活動領域として、6つの分野を明示しています。この6つの分野が5.3.1の核心であり、各分野に対する責任者を任命し文書化することが求められます。
ISO9001 5.3との関係（補足の位置づけ）
ISO9001 5.3（組織の役割、責任及び権限）では、トップマネジメントが組織内の責任・権限を割当て、伝達し、理解されることを一般的に求めています。5.3.1はこのISO9001 5.3への追加要求（補足）です。
ISO9001をしっかり運用できている企業にとっては、5.3.1は難しい要求ではありません。既に作成済みの業務・職位分掌表や組織管理規定を「少しアレンジする」ことで対応可能です。具体的には、ISO9001で定めている責任・権限に加えて、IATF16949が要求する6つの活動領域に対する責任者を明記し、任命の証拠を文書化すれば対応できます。
逆にISO9001で業務・職位分掌が未整備の企業は、5.3.1への対応と合わせて体系的に構築する必要があります。
「文書化した任命プロセス」とは何か
5.3.1が求める「文書化した任命プロセス」とは、以下の要素が文書で確認できる状態を指します。
①誰が任命するか
トップマネジメント（社長等）が任命権者であること
②誰が任命されるか
各活動領域の責任者（氏名・職位）
③何の責任・権限が付与されるか
6つの活動領域に対する具体的な責任と権限
④なぜその人物が任命されるか
力量（経験、知識、スキル）に基づく根拠
⑤任命の証拠
任命書、辞令、業務・職位分掌表、組織管理規定等
文書化の形式は特に規定されていないため、業務・職位分掌表、組織管理規定、任命書のいずれか（または組み合わせ）で対応できます。
業務・職位分掌での対応方法
業務・職位分掌表に記載すべき5つのポイント
ISO9001で業務・職位分掌を作成済みの企業は、以下の5つのポイントを追加することでIATF16949 5.3.1に対応できます。
①プロセスオーナーの記述
5.1.1.3項（プロセスオーナー）と連動させ、各プロセスのオーナーが誰かを職位分掌表に明記します。プロセスオーナーは、担当プロセスのインプット・アウトプット管理を行う最終責任者です。
②責任の記述
6つの活動領域のそれぞれに対して、「誰が責任を持つのか」を明記します。例えば「特殊特性の選定：品質保証部長が最終決裁、設計部長が実行責任」のように記載します。
③権限の記述
責任に伴う権限（承認権限、調整権限、是正指示権限等）を具体的に記載します。責任だけ明記して権限が不明確だと、実行が伴わないため審査でも指摘の対象となります。
④任命されるための条件
その役職に就くための条件（必要な経験年数、資格、教育歴等）を記載します。これにより、トップマネジメントがなぜその人物を任命したかの根拠が明確になります。
⑤その役職者の力量
任命された人物が実際に備えている力量（スキル・知識・経験）を記載または参照します。スキルマップ（力量管理表）との関連性を持たせることで、7.2項（力量）の要求にも同時に対応できます。
任命の証拠となる文書（任命書・力量評価表・辞令）
5.3.1の審査では「トップマネジメントが任命した証拠」が確認されます。以下の文書が証拠として有効です。
任命書
トップマネジメント（社長）が署名した任命書は、最も直接的な証拠です。任命書には、任命される者の氏名・職位、責任範囲、権限、任命日を記載します。
力量評価表（スキルマップ）
任命の根拠として、任命される者の力量が要件を満たしていることを示す文書です。力量評価表で「なぜこの人物が適任か」を客観的に証明します。
辞令・昇格人事
昇格人事の際に辞令を発行している企業であれば、辞令も任命の証拠の一つとして活用できます。昇格人事に伴う表彰（社内表彰）なども補完的な証拠となります。
組織管理規定での対応
業務・職位分掌表に加えて、組織管理規定で任命プロセスそのものを文書化することを推奨します。組織管理規定には以下のような内容を記載してください。
- 任命権者（トップマネジメント）の定義
- 任命対象（6つの活動領域の責任者）
- 任命の手順（力量確認→任命書発行→職位分掌表への反映）
- 変更管理（人事異動時の再任命手順）
- 関連文書（業務・職位分掌表、スキルマップ、任命書）
6つの具体的な活動領域と責任の割当て
5.3.1の条文は、顧客要求事項を満たすための責任・権限の割当てとして、以下の6つの活動領域を具体的に列挙しています。各領域に対する責任者の任命と文書化が求められます。
特殊特性の選定
特殊特性とは、製品の安全性や性能に重大な影響を与える特性であり、顧客が指定するもの（顧客特殊特性）と組織が自ら特定するもの（組織特殊特性）があります。自動車業界では、エンジン部品の寸法公差、ブレーキ部品の摩擦係数、エアバッグ部品の展開特性などが該当します。
責任・権限の割当て例：
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 最終承認責任者 | 品質保証部長 |
| 実行責任者 | 設計部長（製品設計段階）、生産技術部長（工程設計段階） |
| 主な活動 | 顧客図面・仕様書からの特殊特性の読み取り、DFMEA/PFMEAでの特殊特性管理、コントロールプランへの反映 |
| 関連文書 | 特殊特性一覧表、FMEA、コントロールプラン |
| 関連条項 | IATF16949 8.3.3.3（特殊特性） |
特殊特性の選定を誰が最終決裁するかが不明確な場合、審査で指摘される典型的な不適合となるため、責任者を明確に任命してください。
品質目標の設定及び関連する教育訓練
品質目標は、顧客要求事項を満たすための具体的な達成基準です。品質目標を設定するだけでなく、目標達成に必要な教育訓練を計画・実施する責任も含まれます。
責任・権限の割当て例：
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 最終承認責任者 | 品質保証部長（品質目標全体の統括） |
| 実行責任者 | 各部門長（部門別品質目標の設定・達成管理） |
| 主な活動 | 品質目標の策定、目標の展開・伝達、達成状況のレビュー、関連する教育訓練の計画・実施 |
| 関連文書 | 品質目標管理表、年間教育計画、教育訓練記録 |
| 関連条項 | IATF16949 6.2.2.1（品質目標-補足）、ISO9001 7.2（力量） |
品質目標と教育訓練は切り離せない関係にあります。目標を設定しても、達成に必要な力量が不足していれば絵に描いた餅です。目標設定と教育訓練の責任者を明確にし、連動して運用してください。
教育訓練は計画的に行う必要があり、教育計画の有無も審査で見られる資料の一つです。
是正処置及び予防処置
品質問題が発生した場合の是正処置と、潜在的な問題を未然に防ぐ予防処置に対する責任の割当てです。
責任・権限の割当て例：
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 最終承認責任者 | 品質保証部長 |
| 実行責任者 | 発生プロセスのプロセスオーナー（是正処置）、品質管理部長（予防処置） |
| 主な活動 | 不適合の特定・記録、根本原因分析（8D、なぜなぜ分析等）、是正処置の立案・実施・効果確認、予防処置の計画・実施 |
| 関連文書 | 是正処置報告書、8Dレポート、不適合品管理記録 |
| 関連条項 | IATF16949 10.2.3（問題解決）、10.2.4（ポカヨケ） |
是正処置は「発生プロセスのプロセスオーナー」が実行責任を持ち、品質保証部長が全体を統括する体制が一般的です。是正処置の責任者が不明確だと「誰も動かない」事態になるため、責任の所在を職位分掌表に明記してください。
製品の設計・開発
製品の設計・開発は、顧客要求を製品仕様に変換する最も重要なプロセスの一つです。顧客の要求が設計成果物に正確に反映されるための責任体制が求められます。
責任・権限の割当て例：
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 最終承認責任者 | 設計部長 |
| 実行責任者 | プロジェクトリーダー（APQP推進責任者） |
| 主な活動 | 顧客要求の設計インプットへの変換、DFMEA作成、設計検証・妥当性確認、デザインレビュー（DR）の実施 |
| 関連文書 | 設計開発計画書、DFMEA、DVP&R（設計検証計画・報告書） |
| 関連条項 | IATF16949 8.3.1〜8.3.6（設計・開発全般） |
自動車業界ではAPQP（先行製品品質計画）のフレームワークに基づき、フェーズゲート方式でデザインレビュー（DR1〜DR5）を実施します。各DRにおける承認権限（DR判定者）を明確にすることが、5.3.1の設計開発における責任の割当てにも対応します。
生産能力分析
顧客の要求する生産数量・納期に対応できる生産能力を持っているかを分析し、不足がある場合は増強計画を立案・実行する責任です。
責任・権限の割当て例：
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 最終承認責任者 | 製造部長 |
| 実行責任者 | 生産管理部長、生産技術部長 |
| 主な活動 | 生産能力のシミュレーション、ボトルネック工程の特定、設備投資計画の立案、量産立上げ時のライン能力検証 |
| 関連文書 | 生産能力分析表、設備投資計画書、ライン能力検証記録 |
| 関連条項 | IATF16949 8.5.1.3（設備の妥当性確認） |
生産能力が不足している場合、納入遅延による顧客ラインストップのリスクにつながります。生産能力分析の責任者が誰かを明確にし、分析結果に基づく改善判断の権限を持たせてください。
責任と権限の要求事項は、分掌表が実務と乖離しやすく、業務内容と責任範囲を具体的に対応づけられていないケースが多いです。役割分担の整理は〔業務・職位分掌表(責任と権限表)〕で進められます。
物流情報・顧客スコアカード・顧客ポータルのレビュー
顧客からのフィードバック（スコアカード）や顧客ポータルサイトの情報を定期的にレビューし、品質改善や顧客対応に活用する責任です。
責任・権限の割当て例：
| 項目 | 内容 |
|---|---|
| 最終承認責任者 | 品質保証部長 |
| 実行責任者 | 営業部長（情報収集）、品質保証部長（分析・改善指示） |
| 主な活動 | 顧客スコアカードの定期的な確認・分析、顧客ポータルサイトからの要求事項の読み取り、物流パフォーマンス指標のモニタリング、顧客フィードバックに基づく改善活動 |
| 関連文書 | 顧客スコアカード分析記録、顧客対応記録 |
| 関連条項 | IATF16949 9.1.2.1（顧客満足-補足） |
OEM各社のスコアカードには、品質実績（PPM）、納入実績（納期遵守率）、クレーム対応状況等が含まれます。これらの情報が社内で定期的にレビューされ、改善活動につながっていることを審査では確認されます。顧客ポータルサイトの確認が属人的にならないよう、明確な責任者を割り当ててください。
ISO9001・IATF16949・VDA6.3は、条文の理解と「自社業務への落とし込み」は別物です。文書化や運用判断で生じる迷いを、内部監査・仕入先監査の抱負な実務経験をもつ立場から個別に整理することが可能です！
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責任権限マトリクス（RACI表）の活用
RACI表とは何か
RACI表は、各活動に対する「誰が何をするか」を4つの役割で可視化するマトリクスです。5.3.1の6つの活動領域に対する各部門の関与レベルを一目で把握でき、責任の抜け漏れや重複を防止できます。
- R（Responsible：実行責任者）：実際に作業を行う担当者
- A（Accountable：説明責任者・最終承認者）：最終的な判断・承認を行い、結果に対する責任を持つ人物
- C（Consulted：相談先）：作業の実施にあたり、事前に意見を求められる人物
- I（Informed：情報共有先）：結果や進捗について事後的に報告を受ける人物
5.3.1の6領域に対応したRACI表の作成例
以下は、自動車部品メーカーにおける5.3.1の6領域に対応したRACI表の例です。組織の規模や構造に応じてカスタマイズしてください。
| 活動領域 | 品質保証部長 | 設計部長 | 製造部長 | 購買部長 | 営業部長 | 生産技術部長 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 特殊特性の選定 | A | R | C | I | I | R |
| 品質目標の設定・教育訓練 | A | R | R | R | R | R |
| 是正処置・予防処置 | A/R | C | R | C | I | C |
| 製品の設計・開発 | C | A/R | C | I | C | R |
| 生産能力分析 | C | I | A/R | C | I | R |
| 顧客スコアカード・ポータルレビュー | A | I | I | I | R | I |
RACI表活用のポイント：
- 各行（活動領域）に対してAは必ず1名のみとする。Aが複数いると責任が曖昧になる
- RとAが同一人物（A/R）のケースもある（例：品質保証部長が是正処置の承認と実行の両方を担う）
- RACI表を品質マニュアルの付表または組織管理規定の付表として添付することで、5.3.1の「文書化した任命プロセス」の要求に対応できる
- 人事異動時にはRACI表を更新し、トップマネジメントの承認を得る
このRACI表と前述の業務・職位分掌表を組み合わせることで、5.3.1の要求を網羅的にカバーできます。
品質マニュアルへの記載方法
| トップマネジメントは、顧客要求事項が満たされることを確実にするために、以下の活動領域に対する責任及び権限を持つ要員を任命し、文書化する。
（a）特殊特性の選定（b）品質目標の設定及び関連する教育訓練（c）是正処置及び予防処置（d）製品の設計・開発（e）生産能力分析（f）物流情報（顧客スコアカード及び顧客ポータルのレビューを含む） ～～ |
各活動領域の責任者は、品質マニュアル付表〇〇（RACI表）および業務・職位分掌表に定め、任命にあたっては、力量（経験、知識、スキル）を確認し、任命書を発行するルールも入れておくと便利です。任命書はトップマネジメントが承認し、品質管理部門が管理するなどの社内ルールを設定しましょう。
責任者の変更（人事異動等）があった場合は、後任者の力量を確認のうえ再任命し、関連文書（RACI表、職位分掌表、任命書）を更新することも重要です。
内部監査・審査での確認ポイント
審査員が確認する5つの観点
IATF16949 5.3.1に関する審査では、以下の観点が重点的に確認されます。
特殊特性の選定、品質目標設定、是正処置、設計開発、生産能力分析、顧客スコアカードの6領域のそれぞれに対して、明確な責任者が文書で確認できるかをチェックします。1つでも責任者が不明確な領域があれば指摘の対象となります。
業務・職位分掌表、任命書、組織管理規定等で、トップマネジメントが責任者を任命したことを示す証拠（承認印・署名等）を確認します。
審査員が責任者に直接インタビューし、「あなたの責任範囲は何か」「どのような権限を持っているか」を質問します。自分の責任・権限を具体的に説明できることが求められます。
形式的な任命に留まらず、責任者が実際に活動を行っている証拠（会議議事録、是正処置報告書、生産能力分析記録等）を確認します。
任命の手順（力量確認→任命書発行→職位分掌表反映）が組織管理規定等で文書化されているかを確認します。
IATF16949 5.3.1に関するFAQ
規格対応で迷ったら、メールで確認できますFAQで一般的な考え方を確認できますが、自社の規定・帳票・審査対応へどう反映するかは、会社ごとに判断が変わる場合があります。
この要求事項の考え方でよいか確認したい
規定・帳票にどう落とし込むか相談したい
審査指摘や回答方針に不安がある
個別事情がある場合は、メールコンサルで実務目線の確認ができます。
必ずしも別々の担当者である必要はありません。特に中小企業では、品質保証部長が複数の領域を兼任するケースは一般的です。重要なのは、各領域の責任者が「誰であるか」が明確であること、兼任している場合でもそれが文書で確認できることです。
ISO9001 5.3で業務・職位分掌表を作成済みであれば、IATF16949 5.3.1が要求する6つの活動領域（特殊特性の選定、品質目標設定、是正処置、設計開発、生産能力分析、顧客スコアカード）に対する責任者を追記するだけで対応できます。加えて、任命の根拠（力量）と任命の証拠（任命書等）を整備してください。
任命書（社長署名）が最も直接的な証拠です。それに加えて、業務・職位分掌表（社長承認印付き）、辞令、昇格人事の表彰記録、組織管理規定での任命プロセスの文書化も有効です。複数の文書を組み合わせることで、より強固な証拠体系を構築できます。
5.1.1.3はプロセス全体のインプット・アウトプット管理に責任を持つプロセスオーナーの任命を求めています。一方、5.3.1は顧客要求事項を満たすための6つの具体的な活動領域に対する責任者の任命を求めています。プロセスオーナーが5.3.1の活動領域の責任者を兼ねるケースも多いですが、概念的には「プロセス管理の責任者」と「活動領域の責任者」は異なります。
小規模企業では1人が複数の活動領域を担当することは一般的です。兼任であっても、各活動領域に対する責任者が「誰であるか」をRACI表や職位分掌表で明確にし、任命書を発行してください。兼任の場合、業務過負荷にならないかも審査で確認される場合があるため、代行者の設定も併せて整備することを推奨します。
後任者の力量評価（スキルマップで確認）、任命書の再発行（社長承認）、業務・職位分掌表・RACI表の更新、引継ぎ教育の実施と記録が必要です。組織管理規定で人事異動時の再任命手順を定めておくと、漏れなく対応できます。
一般的には、営業部長（情報収集・顧客窓口）と品質保証部長（分析・改善指示）の連携体制が適切です。RACI表では営業部長がR（実行）、品質保証部長がA（最終承認）となるケースが多いです。顧客スコアカードの分析結果は品質会議やマネジメントレビューで報告し、改善活動につなげてください。
「規定作成をどこから手を付ければいいか分からない」とお悩みの企業様必見！規格対応も、考え方やサンプルを参考に少しずつ整えられます。実務の規定〔IATF16949の規定サンプル〕で確認できます。
IATF16949 5.3.1組織の役割・責任及び権限-補足：まとめ
IATF16949 5.3.1は、トップマネジメントが顧客要求事項を満たすための責任・権限を持つ要員を任命し、文書化することを求める条項です。ISO9001 5.3への追加要求として、特殊特性の選定、品質目標設定、是正処置、設計開発、生産能力分析、顧客スコアカードの6つの活動領域に対する責任者の任命が具体的に求められています。
構築のポイントは、業務・職位分掌表に5つのポイント（プロセスオーナー、責任、権限、任命条件、力量）を記載し、RACI表で6領域の責任・権限を可視化し、任命書で証拠を確保することです。ISO9001で業務・職位分掌が整備済みの企業であれば、IATF16949固有の6領域を追記するだけで対応可能です。
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